近日，科迪乳業(yè)發(fā)布公告稱，公司收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南證監(jiān)局的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。

存在業(yè)績(jī)虛增、重大遺漏等違法事實(shí)

據(jù)《行政處罰決定書(shū)》顯示，科迪乳業(yè)存在以下違法事實(shí)：

一、科迪乳業(yè)《2016年年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》 存在虛假記載。2016年至2019年，科迪乳業(yè)分別虛增收入33619.77萬(wàn)元、21010.96萬(wàn)元、29713.74萬(wàn)元，分別虛增利潤(rùn)總額11843.35萬(wàn)元、6864.13萬(wàn)元、11275.39萬(wàn)元。

二、科迪乳業(yè)未按規(guī)定履行2016年至2019年有關(guān)臨時(shí)信息披露義務(wù)，《2016年年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》存在重大遺漏。在未經(jīng)過(guò)決策審批程序或授權(quán)程序的情況下，科迪乳業(yè)多次向控股股東科迪集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供資金、擔(dān)保，未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露，且未在相應(yīng)的年度報(bào)告中披露，構(gòu)成重大遺漏。 （以上內(nèi)容，詳見(jiàn)實(shí)控人擬被罰禁入證券市場(chǎng)10年！這家乳企發(fā)生了什么？）

對(duì)此，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南證監(jiān)局決定：

責(zé)令河南科迪乳業(yè)股份有限公司改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)董事長(zhǎng)張清海給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款（其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元）； 對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)胡文猛給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉新強(qiáng)、時(shí)任科迪乳業(yè)董事、董事會(huì)秘書(shū)張永立給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款； 對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)董事會(huì)秘書(shū)崔少松給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款； 對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)董事、總經(jīng)理張楓華、時(shí)任科迪乳業(yè)副總經(jīng)理李盛璽、時(shí)任科迪乳業(yè)副總經(jīng)理王守禮給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

實(shí)控人10年證券市場(chǎng)禁入

此外，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)還決定，對(duì)時(shí)任科迪乳業(yè)董事長(zhǎng)、科迪乳業(yè)的實(shí)際控制人之一張清海采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

據(jù)《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，張清海為科迪乳業(yè)《2016年年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》虛假記載、重大遺漏以及向科迪集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供資金和擔(dān)保未及時(shí)披露直接負(fù)責(zé)的主管人員。張清海作為科迪乳業(yè)的實(shí)際控制人之一，其行為已同時(shí)構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南證監(jiān)局認(rèn)為，張清海的違法行為惡劣，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，決定對(duì)張清海釆取10年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常

科迪乳業(yè)方面表示，截至本公告披露日（9月21日），公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定的情況，公司盡快對(duì)《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》中的事項(xiàng)進(jìn)行追溯、整改，公司初步判斷本次收到的《行政處罰決定書(shū)》涉及的違規(guī)行為未觸及重大違法強(qiáng)制退市的情形，請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于此次行政處罰，公司董事會(huì)向全體股東及廣大投資者表示誠(chéng)摯的歉意。公司將吸取教訓(xùn)，高度重視，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作、公司治理及信息披露水平，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及全體股東利益，爭(zhēng)取以較好的業(yè)績(jī)回報(bào)全體股東。