國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》
2024-06-21 00:40:07 來源: 乐鱼体育官网app平台
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國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《促進創(chuàng)業(yè)投資
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu):
《促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》已經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。
國務(wù)院辦公廳 2024年6月15日(本文有刪減)
促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資是促進科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)的重要舉措。為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署,促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展,現(xiàn)提出以下政策措施。
一、總體要求
促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展,要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹落實黨的二十大精神,完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念,著力推動高質(zhì)量發(fā)展,圍繞創(chuàng)業(yè)投資“募投管退”全鏈條,進一步完善政策環(huán)境和管理制度,積極支持創(chuàng)業(yè)投資做大做強,充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資支持科技創(chuàng)新的重要作用,按照市場化法治化原則引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資穩(wěn)定和加大對重點領(lǐng)域投入,強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進科技型企業(yè)成長,為培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、實現(xiàn)高水平科技自立自強、塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢提供有力支撐。
二、培育多元化創(chuàng)業(yè)投資主體
(一)加快培育高質(zhì)量創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。鼓勵行業(yè)骨干企業(yè)、科研機構(gòu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺機構(gòu)等參與創(chuàng)業(yè)投資,重點培育一批優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu),支持中小型創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)提升發(fā)展水平。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)規(guī)范運作,提升股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、戰(zhàn)略咨詢等綜合服務(wù)能力。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)按規(guī)定開展私募投資基金業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)履行登記備案手續(xù)。未經(jīng)登記備案的主體,應(yīng)當(dāng)用自有資金投資。
(二)支持專業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)展。加大高新技術(shù)細分領(lǐng)域?qū)I(yè)性創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)培育力度,引導(dǎo)帶動發(fā)展一批專精特新“小巨人”企業(yè),促進提升中小企業(yè)競爭力。聚焦新領(lǐng)域新賽道,對投資原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu),加大政策支持力度,引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資充分發(fā)揮投早、投小、投硬科技的作用。
(三)發(fā)揮政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金作用。充分發(fā)揮國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等作用,進一步做優(yōu)做強,提高市場化運作效率,通過“母基金+參股+直投”方式支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)。優(yōu)化政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金管理,改革完善基金考核、容錯免責(zé)機制,健全績效評價制度。系統(tǒng)研究解決政府出資的創(chuàng)業(yè)投資基金集中到期退出問題。
(四)落實和完善國資創(chuàng)業(yè)投資管理制度。支持有條件的國有企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢,利用創(chuàng)業(yè)投資基金加大對行業(yè)科技領(lǐng)軍企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)的投資力度。健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國資創(chuàng)業(yè)投資管理體制和盡職合規(guī)責(zé)任豁免機制,探索對國資創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)按照整個基金生命周期進行考核。
三、多渠道拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金來源
(五)鼓勵長期資金投向創(chuàng)業(yè)投資。支持保險機構(gòu)按照市場化原則做好對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資,保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金穿透后底層資產(chǎn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未上市公司股權(quán)的,底層資產(chǎn)風(fēng)險因子適用保險公司償付能力監(jiān)管規(guī)則相關(guān)要求。鼓勵符合條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)行公司債券和債務(wù)融資工具,增強創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)籌集長期穩(wěn)定資金的能力。
(六)支持資產(chǎn)管理機構(gòu)加大對創(chuàng)業(yè)投資的投入。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)開發(fā)與創(chuàng)業(yè)投資相適應(yīng)的長期投資產(chǎn)品。在依法合規(guī)、嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,支持私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金。鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)針對科技型企業(yè)在不同成長階段的經(jīng)營特征和金融需求,提供并完善股權(quán)投資、債券投資、股票投資和資產(chǎn)服務(wù)信托等綜合化金融服務(wù)。
(七)擴大金融資產(chǎn)投資公司直接股權(quán)投資試點范圍。支持金融資產(chǎn)投資公司在總結(jié)上海試點開展直接股權(quán)投資經(jīng)驗基礎(chǔ)上,穩(wěn)步擴大試點地區(qū)范圍,充分發(fā)揮金融資產(chǎn)投資公司在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、企業(yè)重組等方面的專業(yè)優(yōu)勢,加大對科技創(chuàng)新的支持力度。
(八)豐富創(chuàng)業(yè)投資基金產(chǎn)品類型。鼓勵推出更多股債混合型創(chuàng)業(yè)投資基金產(chǎn)品,更好匹配長期資金配置特點和風(fēng)險偏好,通過優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、認股權(quán)等多種方式投資科技創(chuàng)新領(lǐng)域。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資母基金和契約型創(chuàng)業(yè)投資基金。
四、加強創(chuàng)業(yè)投資政府引導(dǎo)和差異化監(jiān)管
(九)建立創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目對接機制。實施“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化專項”,開展科技計劃成果路演、專精特新中小企業(yè)“一月一鏈”等活動,組織遴選符合條件的科技型企業(yè)、專精特新中小企業(yè),以及帶動就業(yè)較多的企業(yè)和項目,加強與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對接。
(十)實施專利產(chǎn)業(yè)化促進中小企業(yè)成長計劃。優(yōu)選一批高成長性企業(yè),鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)圍繞企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化開展領(lǐng)投和針對性服務(wù),加強規(guī)范化培育和投后管理。
(十一)持續(xù)落實落細創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。落實鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人投資種子期、初創(chuàng)期科技型等企業(yè)的稅收支持政策,加大政策宣傳輔導(dǎo)力度,持續(xù)優(yōu)化納稅服務(wù)。
(十二)實施符合創(chuàng)業(yè)投資基金特點的差異化監(jiān)管。細化《私募投資基金監(jiān)督管理條例》監(jiān)管要求,對創(chuàng)業(yè)投資基金在登記備案、資金募集、投資運作、風(fēng)險監(jiān)測、現(xiàn)場檢查等方面實施與其他私募基金差異化的監(jiān)管政策,支持創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)范發(fā)展。
(十三)有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放。修訂完善《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》,便利外國投資者在境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資。支持國際專業(yè)投資機構(gòu)和團隊在境內(nèi)設(shè)立人民幣基金,發(fā)揮其投資經(jīng)驗和綜合服務(wù)優(yōu)勢。引導(dǎo)和規(guī)范我國創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)有序開展境外投資。深入推進跨境融資便利化試點,進一步優(yōu)化外商直接投資(FDI)項下外匯管理,便利創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)等經(jīng)營主體辦理外匯業(yè)務(wù)。研究規(guī)范合格境外有限合伙人(QFLP)試點機制和制度框架,進一步擴大試點范圍,引導(dǎo)境外創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)規(guī)范開展跨境投資。
五、健全創(chuàng)業(yè)投資退出機制
(十四)拓寬創(chuàng)業(yè)投資退出渠道。充分發(fā)揮滬深交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(北交所)、區(qū)域性股權(quán)市場及其“專精特新”專板功能,拓寬并購重組退出渠道。對突破關(guān)鍵核心技術(shù)的科技型企業(yè),建立上市融資、債券發(fā)行、并購重組綠色通道,提高全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(北交所)發(fā)行審核質(zhì)效。落實好境外上市備案管理制度,暢通外幣創(chuàng)業(yè)投資基金退出渠道。
(十五)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資基金退出政策。加快解決銀行保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資企業(yè)的股權(quán)退出問題。支持發(fā)展并購基金和創(chuàng)業(yè)投資二級市場基金,優(yōu)化私募基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)流程和定價機制,推動區(qū)域性股權(quán)市場與創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)同發(fā)展。推進實物分配股票試點。
六、優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資市場環(huán)境
(十六)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展環(huán)境。建立創(chuàng)業(yè)投資新出臺重大政策會商機制,各部門在出臺涉創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)等重大政策前,應(yīng)按規(guī)定開展宏觀政策取向一致性評估,防止出臺影響創(chuàng)業(yè)投資特別是民間投資積極性的政策措施。持續(xù)提升創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)登記管理規(guī)范化水平。建立健全創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)統(tǒng)計分析體系,加強部門間信息共享。
(十七)營造支持科技創(chuàng)新的良好金融生態(tài)。在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下,支持銀行與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)加強合作,開展“貸款+外部直投”等業(yè)務(wù)。研究完善并購貸款適用范圍、期限、出資比例等政策規(guī)定,擴大科技創(chuàng)新領(lǐng)域并購貸款投放。支持符合條件的上市公司通過發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)債募集資金并購科技型企業(yè)。
各地區(qū)、各部門要把促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展作為大力發(fā)展科技金融、加快實現(xiàn)高水平科技自立自強、推動高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措,壓實主體責(zé)任,精心組織實施。國家發(fā)展改革委要會同相關(guān)部門完善工作機制,加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),形成工作合力,共同推動促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的各項措施落實落細。 【編輯:張子怡】